6月23日，中银证券（601696.SH）发布公告称，宁敏因工作调动申请辞去公司第二届董事会董事长、董事、战略与发展委员会主任委员、风险控制委员会委员职务，辞任后将不在公司担任任何职务。
同日，中银证券公告称，收到股东相关单位文件，提名周权为公司董事候选人并推荐为董事长人选。不过，在董事会选举出新任董事长前，由公司董事、执行总裁周冰代行董事长、董事会战略与发展委员会主任委员以及法定代表人职责。
在董事长变动后，是中银证券业绩增长的放缓。2022年-2024年，中银证券收入分别同比增长-11.23%、-0.64%、-1.79%；归母净利润分别同比增长-16%、11.51%、0.64%。
此外，中银证券还因合规问题多次受到行政处罚，在6月初，公司稽核总监盖文国兼任公司合规总监的任职被监管认可，正式上任。
业绩放缓、频受处罚，在更换新的董事长、合规总监后，中银证券能否解决发展中的问题呢？
01
收入下滑、净利润微增
资料显示，中银证券成立于2002年2月，其总部位于上海。2020年2月，中银证券在上交所上市。2024年报显示，中银证券第一大股东为中银国际控股，其直接持股33.42%，中银国际控股则是中国银行的全资子公司。
此次涉及董事长变更的人员均出身中国银行。资料显示，宁敏2014年12月加入中银证券，担任执行总裁；2020年10月任党委书记、执行总裁，2022年4月起任党委书记、董事长。而在中银证券任职前，曾在中国银行总行、中银基金等工作过。
据媒体报道，卸任中银证券董事长后，宁敏将回中国银行任行政事业机构部总经理。
股东单位提名的董事长候选人周权在2021年-2022年先后担任过中国银行总行资产负债管理部负责人、总行资产负债管理部总经理。在这之前，周权曾任中国银行黑龙江省分行副行长、中国银行上海浦东分行副行长。
在董事会选举出新任董事长前，董事、执行总裁周冰代行董事长，2022年8月，周冰开始在中银证券任职，并于2022年12月起任公司党委副书记、执行总裁、董事。在这之前，其在中国银行、中银国际控股等任职。
近三年来，中银证券的收入一直处于下滑状态。2022年-2024年，中银证券分别收入29.59亿元、29.4亿元、28.88亿元，分别同比减少11.23%、0.64%、1.79%；归母净利润分别为8.08亿元、9.01亿元、9.06亿元，分别同比增长-16%、11.51%、0.64%。
尽管2023年、2024年中银证券的收入下滑幅度明显收窄，但2024年的净利润增长几乎停滞。
在2024年内，中银证券面临的经营压力颇大。2024年上半年，中银证券收入12.46亿元，同比减少21.74%；归母净利润4.24亿元，同比减少34.25%。其在财报中表示，受市场环境、市场交易活跃度等因素影响，投行业务、经纪业务收入同比下降。此外，2023年上半年公司营业收入中包含促进金融业发展财政扶持奖励资金1.12亿元，基数较高。
因此，中银证券在2024年全年实现营收微跌，净利润微增也十分不易。
中银证券主要有投资银行、证券经纪、资产管理、证券自营、期货，以及私募股权投资业务。2024年，投资银行业务收入1.21亿元，同比减少52.33%；证券经纪业务收入17.34亿元，同比增长3.12%；资产管理业务收入5.08亿元，同比减少4.23%；证券自营业务收入2.55亿元，同比增长184.24%；期货业务收入2.16亿元，同比增长13.22%；私募股权投资业务收入1983.07万元，同比减少54.99%。
显然，证券经纪和资产管理是中银证券收入的主要来源，分别占比60.04%、17.58%。不过拉长时间线来看，证券经纪2022年-2023年均在下滑，其增速分别为-13.39%、-0.99%；资产管理2022年-2023年增速分别为43.89%、-30.83%，其增长也不够稳定。
02
合规问题急需解决
6月初，中银证券公告称，董事会同意聘任公司稽核总监盖文国兼任公司合规总监，待取得监管认可后正式履职。几天后，盖文国兼任公司合规总监事宜获中国证监会上海监管局认可，正式任职，周冰不再代行合规总监职务。
资料显示，盖文国自2015年6月加入中银证券，历任稽核部总经理、稽核总监，拥有近十年公司内部监察稽核经验。
2024年3月，中银证券发布公告称，公司合规总监亓磊因个人原因向董事会提交书面辞呈，申请辞去公司合规总监职务，辞任后将不在公司担任任何职务。董事会同意聘任公司副执行总裁沈锋兼任公司合规总监，待取得监管认可后正式履职。但此次聘任并未获监管认可。
2024年12月，中银证券发布公告称，董事会同意亓磊不再履行合规总监职责，由公司执行总裁周冰代行合规总监职务，具体代职日期自2024年12月9日起，代职时间不超过6个月。
新的合规总监总算“尘埃落定”，中银证券的合规问题也急需解决。
2024年10月，因中银证券在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等，被中国证监会采取责令改正的行政监督管理措施。
同月，中银证券杭州环球中心证券营业部在2017年1月至2022年5月期间，多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2024年12月，因中银证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分；周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任，中银证券、周培被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。
2025年5月，中银证券鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽，因违规代持炒股，被新疆监管局处以5万元罚款。
如今的中银证券虽然近两年来业务保持平稳，但整体仍呈现一定的下滑趋势，面临的一定的经营压力，新任董事长能否带领中银证券重回增长？同时，其也多次因合规问题遭到处罚，在拥有新的合规总监后，能否进一步解决其合规问题也值得期待。
作者丨五仁
来源丨征探财经（ID:teccj6)
转自：周远征
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